關于印發《關于推動資本市場服務網絡強國建設的指導意見》的通知

各省(sheng)、自治(zhi)區、直轄市、計(ji)劃(hua)單(dan)列市、新疆(jiang)生(sheng)產建設兵團網信(xin)辦，中(zhong)國(guo)證(zheng)監會各派出機構、各交易所、各下(xia)屬單(dan)位、各協會、會內各部門：

　　《關于推動資本(ben)市場(chang)服(fu)務網絡強國(guo)建設(she)的指導意見》已經中央領(ling)導同志批準同意，現印(yin)發給你們，請結(jie)合實(shi)際(ji)認真貫徹落實(shi)。

中央網絡安全和信息化委員會(hui)辦公室(shi)

中國證(zheng)券(quan)監(jian)督管理委員會

 2018年3月30日(ri)

關于推動資本市場服務網絡強國建設的指導意見

　　黨的十八大(da)以(yi)(yi)來，以(yi)(yi)習近(jin)平同志為核(he)心(xin)的黨中央(yang)高度(du)重(zhong)視網絡(luo)(luo)安全和信息(xi)(xi)化工作，我國(guo)網信事(shi)業(ye)(ye)取得積極(ji)進展(zhan)(zhan)(zhan)，網絡(luo)(luo)強國(guo)建(jian)設不斷深入推進，涌現出(chu)一大(da)批(pi)互聯網、信息(xi)(xi)設備制造(zao)、信息(xi)(xi)傳輸(shu)、信息(xi)(xi)技術服務等(deng)領域的網信企業(ye)(ye)，有效拓展(zhan)(zhan)(zhan)了經濟發(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)新(xin)空間，為深化供給側(ce)結構性改革(ge)提供了新(xin)動力。近(jin)年來，我國(guo)多層次資(zi)本市場穩步發(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)，市場資(zi)源配(pei)置功(gong)能持續提升。為進一步發(fa)揮資(zi)本市場服務網絡(luo)(luo)強國(guo)建(jian)設的積極(ji)作用，加快實施網絡(luo)(luo)強國(guo)戰略，促進網信企業(ye)(ye)規范發(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)，提出(chu)如下意見。

　　一、總體要求

　　全面貫徹(che)落實(shi)黨的十(shi)九(jiu)大精(jing)神，以習近(jin)平新時代中國(guo)特(te)色社會主義(yi)思想為指導(dao)，充分發揮資本(ben)市場在資源(yuan)配置(zhi)中的重要作(zuo)用，建(jian)立完善(shan)部門間工作(zuo)協(xie)調機制，規范和促進(jin)網信(xin)企業創新發展，推(tui)進(jin)網絡強(qiang)國(guo)、數(shu)字(zi)中國(guo)建(jian)設。

　　（一）推動網信事業和資本市場協同發展。牢牢把握世(shi)界經(jing)濟(ji)加(jia)速向以網絡信(xin)息技術產業為(wei)重要內容的經(jing)濟(ji)活動轉變的歷史契機，發(fa)(fa)揮資本市場(chang)支持保障作用(yong)，更好服務國(guo)家戰略，加(jia)快發(fa)(fa)展(zhan)數字經(jing)濟(ji)，大(da)力培育網信(xin)企(qi)業，為(wei)資本市場(chang)注入新動力。

　　（二）保障國家網絡安全和金融安全。加強監管，完善網(wang)(wang)絡(luo)(luo)安(an)(an)全(quan)風險防控(kong)體系，引導網(wang)(wang)信(xin)企(qi)業(ye)在(zai)利用資本市場(chang)發(fa)展過程中加強網(wang)(wang)絡(luo)(luo)安(an)(an)全(quan)管理，規范和強化網(wang)(wang)信(xin)企(qi)業(ye)信(xin)息披露，加強互聯網(wang)(wang)上資本市場(chang)違法信(xin)息監測和處(chu)置(zhi)，推動網(wang)(wang)信(xin)企(qi)業(ye)規范發(fa)展。

　　（三）促進網信和證券監管工作聯動。圍(wei)繞資本市場促(cu)進網(wang)信(xin)事業(ye)發展主(zhu)題，加(jia)強(qiang)網(wang)信(xin)和證券監(jian)管工作(zuo)的協調(diao)聯動(dong)，充分(fen)發揮資本市場資源配置作(zuo)用，促(cu)進企業(ye)落實主(zhu)體責任，深化行業(ye)監(jian)督(du)管理，凝聚工作(zuo)共(gong)識，形(xing)成監(jian)管合力。

　　二、加強政策引導，促進網信企業規范發展

　　（四）支持網信企業服務國家戰略。引(yin)導(dao)網信(xin)企(qi)業圍繞網絡(luo)強國戰略目標(biao)選擇發展方向，服務網絡(luo)強國建(jian)設。積極(ji)支持符合(he)國家戰略規劃和產業政(zheng)策方向，有利于促進網絡(luo)信(xin)息技術自主(zhu)創新、掌握關鍵核(he)心(xin)技術、提升網絡(luo)安全保障(zhang)能力的重點項(xiang)目。

　　（五）提高網信企業規范運作水平。指導網(wang)信(xin)企(qi)業(ye)遵守國家法(fa)律(lv)法(fa)規、行業(ye)規范(fan)(fan)和(he)業(ye)務(wu)標準，建(jian)立規范(fan)(fan)的(de)公(gong)司治理結構和(he)健全的(de)內部(bu)控制制度，堅持合法(fa)穩健的(de)經營原則和(he)模式，有序參(can)與市(shi)場競爭，確保企(qi)業(ye)重要(yao)資產(chan)、核心技術或其他(ta)重大權(quan)益權(quan)屬清晰。引導網(wang)信(xin)企(qi)業(ye)采取措施，防范(fan)(fan)非法(fa)證券(quan)期貨業(ye)務(wu)活動(dong)、不(bu)正當市(shi)場競爭或壟斷行為(wei)。

　　（六）落實網絡與信息安全保障措施。指導網(wang)信(xin)企(qi)業遵守(shou)《中華(hua)人(ren)民(min)共和(he)(he)國網(wang)絡(luo)安(an)全(quan)法(fa)(fa)》《互(hu)聯網(wang)信(xin)息(xi)(xi)(xi)服(fu)(fu)務(wu)管理辦法(fa)(fa)》《互(hu)聯網(wang)新(xin)聞(wen)信(xin)息(xi)(xi)(xi)服(fu)(fu)務(wu)管理規(gui)定》《網(wang)絡(luo)產品和(he)(he)服(fu)(fu)務(wu)安(an)全(quan)審查辦法(fa)(fa)（試行）》等法(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)規(gui)和(he)(he)制度，提(ti)高網(wang)絡(luo)與(yu)信(xin)息(xi)(xi)(xi)安(an)全(quan)意識(shi)，建(jian)立健(jian)全(quan)網(wang)絡(luo)與(yu)信(xin)息(xi)(xi)(xi)安(an)全(quan)保(bao)障(zhang)措施(shi)，維(wei)護(hu)國家網(wang)絡(luo)空間主權、安(an)全(quan)和(he)(he)發展利益，積極參與(yu)國家關(guan)鍵(jian)信(xin)息(xi)(xi)(xi)基礎設施(shi)安(an)全(quan)保(bao)護(hu)，維(wei)護(hu)公民(min)網(wang)絡(luo)空間合(he)法(fa)(fa)權益，保(bao)障(zhang)個人(ren)信(xin)息(xi)(xi)(xi)和(he)(he)重要數(shu)據安(an)全(quan)。

　　（七）提高信息披露質量。結合網信企(qi)業(ye)經營業(ye)務(wu)和模(mo)式(shi)特(te)點(dian)，進(jin)一步規范(fan)和完善網信行(xing)業(ye)細分領域信息披(pi)(pi)露(lu)(lu)要求。指導網信企(qi)業(ye)結合實際發展情況(kuang)及所處行(xing)業(ye)特(te)點(dian)，嚴格履(lv)行(xing)信息報(bao)告(gao)和披(pi)(pi)露(lu)(lu)制度(du)，全(quan)面完整地報(bao)告(gao)或披(pi)(pi)露(lu)(lu)網絡與信息安(an)全(quan)管理、主要業(ye)務(wu)模(mo)式(shi)及運營狀(zhuang)況(kuang)，企(qi)業(ye)股權(quan)(quan)結構、實際控制人(ren)、受益(yi)所有人(ren)及其變動等情況(kuang)，保護投資者合法權(quan)(quan)益(yi)。

　　三、充分發揮資本市場作用，推動網信企業加快發展

　　（八）支持符合條件的網信企業利用多層次資本市場做大做強。加(jia)快扶持(chi)培育一批(pi)自主(zhu)創(chuang)(chuang)新能力強、發(fa)展(zhan)潛力大(da)的(de)(de)網(wang)信(xin)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)在(zai)(zai)主(zhu)板、中(zhong)(zhong)小板和(he)創(chuang)(chuang)業(ye)(ye)(ye)板實現首(shou)次公開發(fa)行(xing)和(he)再融資。鼓勵(li)具(ju)有行(xing)業(ye)(ye)(ye)競爭優勢的(de)(de)中(zhong)(zhong)小網(wang)信(xin)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)在(zai)(zai)全(quan)國中(zhong)(zhong)小企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)股(gu)份轉讓系統掛(gua)(gua)牌(pai)。鼓勵(li)中(zhong)(zhong)小微(wei)網(wang)信(xin)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)在(zai)(zai)區域(yu)股(gu)權市(shi)場(chang)掛(gua)(gua)牌(pai)。拓寬債券融資渠道，支持(chi)符(fu)合條件的(de)(de)網(wang)信(xin)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)發(fa)行(xing)公司債券、可轉換債券等(deng)。

　　（九）推動網信企業并購重組。鼓勵網(wang)信(xin)企(qi)業(ye)通過并購重組，完善產業(ye)鏈(lian)條，引進(jin)吸收國外(wai)先進(jin)技(ji)術，參與全(quan)球資源整合，提升(sheng)技(ji)術創(chuang)新和市場競(jing)爭(zheng)能力(li)(li)。通過利用資本市場并購重組，支持與中高(gao)端制造業(ye)深度融合、引領中高(gao)端消(xiao)費(fei)的網(wang)信(xin)企(qi)業(ye)加快發展，打(da)造一批(pi)掌(zhang)握關鍵核心技(ji)術、創(chuang)新能力(li)(li)突出、國際競(jing)爭(zheng)力(li)(li)強的領軍網(wang)信(xin)企(qi)業(ye)。

　　（十）完善優化投融資環境。營造有利于(yu)各類投(tou)(tou)資(zi)主體參與的市場(chang)環(huan)境，優化投(tou)(tou)資(zi)結構，推進(jin)投(tou)(tou)資(zi)主體多元化，完善投(tou)(tou)資(zi)引(yin)導(dao)政(zheng)策，充分發揮政(zheng)府投(tou)(tou)資(zi)基金、私募基金等作用，為網(wang)信企業發展提供資(zi)本(ben)支持。

　　（十一）進一步增強金融服務能力。發揮保(bao)薦機(ji)構、財務(wu)顧問、律(lv)師事務(wu)所、會計師事務(wu)所等證券期貨經營和(he)服務(wu)機(ji)構的積極作用(yong)，提升(sheng)專業(ye)(ye)服務(wu)能力和(he)執業(ye)(ye)質(zhi)量，創新金融產(chan)品和(he)服務(wu)，促進網信(xin)企業(ye)(ye)高效對接(jie)資本市場。

　　四、加強組織保障

　　（十二）建立工作協調機制。建立健全網(wang)信部門和(he)證券(quan)監管部門的工作協調機制，就網(wang)信企業(ye)首發(fa)上市、并購重組等加(jia)強(qiang)協調配合，積極支(zhi)持推動符(fu)合條件和(he)國家(jia)戰略、遵守國家(jia)網(wang)絡安全管理(li)要求的企業(ye)利用資本(ben)市場(chang)做大做強(qiang)，推動資本(ben)市場(chang)服(fu)務網(wang)絡強(qiang)國戰略。

　　（十三）促進信息共享。加強網(wang)信(xin)(xin)部(bu)門與證(zheng)券監管部(bu)門工作溝通和信(xin)(xin)息(xi)共享，建(jian)立健全信(xin)(xin)息(xi)共享機制。網(wang)信(xin)(xin)企業落實國家重(zhong)大戰略、行業監管政策、誠信(xin)(xin)處罰記錄，以及申請首發上市、再融(rong)資(zi)、并購重(zhong)組等(deng)信(xin)(xin)息(xi)將(jiang)納入信(xin)(xin)息(xi)共享范(fan)圍。

　　（十四）提供專業化服務。發揮(hui)政府、行業(ye)(ye)協(xie)會(hui)組織、研究機(ji)(ji)構、企業(ye)(ye)等(deng)作用，加(jia)強(qiang)網(wang)信(xin)領(ling)域(yu)投融(rong)資(zi)(zi)服務體系建設，支持(chi)投融(rong)資(zi)(zi)服務機(ji)(ji)構發展，搭建投融(rong)資(zi)(zi)專業(ye)(ye)服務平臺，通(tong)過組織聯盟、論壇、研討會(hui)等(deng)形式促(cu)進網(wang)信(xin)企業(ye)(ye)與投資(zi)(zi)機(ji)(ji)構、中(zhong)介服務機(ji)(ji)構等(deng)的交流(liu)合作。

　　（十五）加強政策研究和宣傳。發揮網(wang)信和投融(rong)資行業(ye)專家(jia)作用(yong)，加強網(wang)信企業(ye)上(shang)市融(rong)資業(ye)務培(pei)訓和政(zheng)策(ce)宣傳。研究網(wang)信企業(ye)對接資本(ben)市場中的新(xin)情況、新(xin)問(wen)題，推動資本(ben)市場改革政(zheng)策(ce)在網(wang)信領域(yu)先行先試，著(zhu)力(li)提高監管政(zheng)策(ce)的協同性和適應性。