為了加快推進上海“四個中心”建設，加快實現“四個率先”，積極貫徹落實國家“十一五”規劃綱要有關實施中小企業成長工程的要求，探索突破中小企業融資瓶頸，拓寬直接融資渠道，有效推動本市中小企業又好又快發展，現就實施上海市中小企業改制上市培育工程（以下簡稱上市培育工程）提出以下意見：

指導思想
    以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，以科學發展觀為統領,緊緊圍繞市委、市政府確定的“十一五”經濟社會發展的總體目標和任務，堅持實施“科教興市”主戰略和“兩個優先”產業發展方針，認真貫徹《中小企業促進法》、《公司法》、《證券法》和國家、市政府有關規定，推進多層次資本市場建設，加快形成上海市中小企業上市培育體系，推動高成長性中小企業加快改制、規范運作，通過上市融資實現更好更快發展，使上海中小企業整體經濟實力和競爭能力顯著提高。

基本原則
    堅持委辦聯手、市區聯動、多方參與的原則，發揮各級政府鼓勵、支持和引導作用，廣泛調動有關專業機構和中小企業的積極性，創造良好的培育氛圍。
    堅持滾動培育、批次推進的原則，廣泛深入挖掘成長性良好的中小企業資源，培訓一批，改制一批，輔導一批，上市一批，實現改制上市后備資源的充足與可持續發展。
    堅持點面結合、重點突出的原則，在面上推廣的同時，重點做好高新技術、先進制造業和現代服務業領域成長型中小企業的上市培育，加強對重點優質企業的輔導與扶持，爭取部分優質中小企業率先改制上市。
總體目標
    根據資本市場要求，選擇100家符合國家和市產業政策、成長性良好、且有上市意愿的中小企業作為重點培育對象，爭取通過系統性服務和配套政策支持，增強中小企業對現代企業制度和資本市場的認識，使一批中小企業治理結構進一步完善，規范運作水平明顯提高，成長性明顯增強，改制和上市進程明顯加快。力爭每年推動10家左右中小企業在資本市場上市，逐步使上海形成以一批運作規范、實力強大、發展健康的上市中小企業為龍頭的中小企業發展格局。

加強組織領導，建立工作協調機制
　　建立上市培育工程領導小組。領導小組由市經委、市科委、市金融辦、上海證監局等部門組成，市財政局、市稅務局、市工商局、證券交易所等部門共同參加。領導小組負責推進全市中小企業改制上市培育工作，確定中小企業上市培育工程總體規劃，協調有關各方出臺相關扶持政策，協調解決上市培育工作中遇到的重大問題。
　　建立上市培育工程辦公室。領導小組各成員單位的相關處室負責人為辦公室組成人員。上市培育工程辦公室設在上海市促進小企業發展協調辦公室。辦公室負責研究制定中小企業上市培育工程實施方案，組織建立工作網絡和專業服務網絡，負責上市培育工程的各項具體推進工作。
　　建立培育工作協調制度。上市培育工程領導小組定期召開會議，聽取上市培育工程辦公室工作匯報，檢查督促改制上市培育工作，協調解決中小企業改制上市培育工作中遇到的重大問題。上市培育工程辦公室成員間加強日常交流，建立信息共享機制，及時溝通掌握企業改制上市動態，加強工作協同，協助解決中小企業改制上市過程中遇到的實際困難，為企業改制上市創造條件，營造良好培育氛圍。

整合社會資源，形成上市培育體系
　　中小企業改制上市培育工作，牽涉多個部門和多個服務領域，因此，要加強部門協同，市區聯動，整合社會資源，加快形成上海市中小企業改制上市培育體系。
　　建立中小企業改制上市培育工作網絡。組建以市區（縣）經委、科委為主體，有關職能部門、中小企業服務機構、行業協會、地方商會、經濟園區等共同參與的改制上市培育工程聯絡員隊伍。上市培育工程辦公室要組織專業機構對聯絡員進行專業知識培訓。通過聯絡員向轄區內中小企業宣傳上市融資理念、啟發上市融資意愿，做好改制上市后備企業摸底、排隊和推薦工作。
　　建立中小企業改制上市專業服務網絡。充分發揮保薦機構、律師事務所、會計師事務所、資產評估公司、證券交易所等機構的技術和服務優勢，選擇經驗豐富的專業人士，組成上海中小企業改制上市專業服務團隊，在改制或上市輔導前期為中小企業提供公益性輔導。
　　建立中小企業改制上市培育信息資源庫。主要包括“三庫一平臺”：企業改制上市規范性文件庫、證券中介機構信息庫、上海中小企業上市后備資源庫和上海中小企業改制上市網上咨詢平臺。通過“三庫一平臺”建設，實現信息互聯互通，為中小企業改制上市培育工程提供相關法律法規、專業機構信息、后備企業發展情況等基礎信息，為中小企業改制上市提供網上互動咨詢服務。

加大培育力度，狠抓改制上市成效
　　設立中小企業改制上市培育工程專項資金。在上海中小企業成長工程專項資金中設立上市培育工程項目，專門用于中小企業改制上市培訓、輔導等，以及培育工作成效獎勵（相關資金使用細則另行制訂）。有條件的區（縣）抓緊落實配套資金，加大本區（縣）中小企業改制上市扶持力度。
　　加強改制上市后備中小企業的各類政策扶持。重點培育的擬上市中小企業可優先列入上海百千萬成長型中小企業名單。市、區（縣）經委、科委預算安排的各類技術創新、品牌建設等專項資金，以及申報國家創新基金、中小企業發展專項資金等各類政策資金時，在符合條件的情況下，優先扶持進入上市后備資源庫的企業。區（縣）經委、科委上市培育工程聯絡員應及時了解入庫企業在改制上市過程中面臨的實際問題，努力協調區（縣）有關政府部門予以解決。
　　分類培育，幫助中小企業提高改制上市成功率。上市培育工程辦公室要積極組織證券交易所、中介機構，在全市范圍內開展公益性質的普及性培訓，幫助擬改制或擬上市中小企業了解現代企業制度基本知識、資本市場法律法規、監管要求及發展動態。針對企業改制上市所處階段不同，上市目標市場不同，及時組織專業團隊，為擬改制上市中小企業提供公益性質的專題培訓和個案輔導，以幫助企業規范運作，解決實際問題。
　　簡化流程，為中小企業改制上市提供“綠色通道”。企業改制上市過程中，需要多個部門出具文件、辦理證照，上市培育工程領導小組和辦公室要協調好有關部門，主動積極為中小企業改制上市排憂解難，提供便捷、優質、高效的服務，推動相關部門簡化程序，提供中小企業改制上市“綠色通道”，快速辦理，特事特辦。
　　引導督促專業中介機構為企業提供優質服務。保薦人、律師、會計師等專業中介機構承擔著上市保薦、財務顧問、法律服務、審計評估等方面的服務工作，在企業改制上市中起著重要的作用。有關部門要加強對中介機構的監督管理，督促中介機構提高專業能力和服務水平，為擬改制上市企業提供優質服務。
　　實施中小企業改制上市培育工程，有助于推動成長型企業拓寬融資渠道，利用資本市場做優做強做大。加快培育一批上市中小企業，將極大地推動技術創新和服務創新，提升上海產業結構，增強上海經濟增長活力，也為發展多層次資本市場及建設上海國際金融中心奠定堅實的基礎。因此，各級政府、各有關部門應進一步統一思想、提高認識，切實把上市培育工作擺上重要位置，抓住當前資本市場大發展的機遇，參與實施中小企業改制上市培育工程。

      上海市經委 上海市科委
市金融服務辦公室  市證監局
2007年8月9日